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    《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》解讀

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    一、《辦法》的主要內容 

    新《辦法》共26條,可以概括為“五大亮點”。 分別為: 

    亮點一:重新規范定義,嚴格限定適用范圍。《辦法》將嚴違名單作為加大行政執法力度的新措施,與行政處罰相銜接,賦予新的內涵。《辦法》第二條第一款對嚴違名單作定義,對象是違反法律、行政法規,性質惡劣、情節嚴重、社會危害較大,受到市場監督管理部門較重行政處罰的當事人(包括公民、法人和其他組織),方式是向社會公示并實施相應的信用懲戒。其性質是一種以懲戒違法為目的、對當事人作出制裁性行政處罰基礎之上,在隨后的經濟和社會活動中再次對當事人進行限制或禁止的具體行政行為。關于“較重行政處罰”,《辦法》第二條第二款規定了四類行政處罰:(一)依照行政處罰裁量基準,按照從重處罰原則處以罰款;(二)降低資質等級,吊銷許可證件、營業執照;(三)限制開展生產經營活動、責令停產停業、責令關閉、限制從業;(四)法律、行政法規和部門規章規定的其他較重行政處罰。 

    亮點二:堅持最嚴標準,嚴守立法權限。《辦法》統一整合市場監督管理部門多個領域的違法行為,分領域、分條款規范嚴違名單認定標準。嚴格限定在嚴重危害人民群眾身體健康和生命安全,嚴重破壞市場公平競爭秩序和社會正常秩序,拒不履行法定義務、嚴重影響行政機關公信力等嚴重違法失信行為。重點聚焦食品、藥品和特種設備等直接關系人民群眾生命健康安全,以及侵害消費者權益等市場監管領域。 

    亮點三:堅持程序正義,保障企業合法權利。作為負擔性行政措施,嚴違名單對當事人的權益構成了重大影響,尤其需要堅守程序正義。因此,在執法規范和制度設置上,嚴違名單的列入程序與行政處罰的一般案件程序高度一致,給予相對人充分的程序保障。《辦法》第十三條規定,告知、聽證、送達、異議處理等程序應當與行政處罰程序一并實施。 

    亮點四堅持懲戒適度,全面實行清單管理。《辦法》第十五條規定了五條管理措施,對列入嚴違名單當事人實施清單式信用懲戒。包括:(一)在審查行政許可、資質、資格、委托承擔政府采購項目、工程招投標時作為重要考量因素;(二)列為重點監管對象,提高檢查頻次,依法嚴格監管;(三)不適用告知承諾制;(四)不予授予市場監督管理部門榮譽稱號等表彰獎勵;(五)法律、行政法規和黨中央、國務院政策文件規定的其他管理措施。《辦法》第四條還規定了市場監督管理與其他有關部門的互聯共享和應用,依法實施聯合懲戒。 

    亮點五:健全信用修復制度,激勵企業重塑信用。《辦法》第十六條至第十八條規定了信用修復的條件、信用修復的程序、信用修復申請的檢查核實、信用修復的撤銷、不予信用修復等具體制度。當事人被列入嚴違名單滿一年,同時具備“已經自覺履行行政處罰決定中規定的義務”“已經主動消除危害后果和不良影響”“未再受到市場監督管理部門較重行政處罰”“實施相應管理措施期限屆滿”等修復條件的,可以申請提前移出。信用修復后,國家企業信用信息公示系統停止公示相關信息,相關管理措施予以解除。此舉,激勵失信主體在規定期限內糾正違法失信行為、消除不良影響,從而取得間接促進法律行政法規實施的效果。  二、貫徹實施《辦法》的重點任務 

    二、群眾關注

    1.《市場監督管理嚴重違法失信名單管理辦法》會給企業帶來哪些便利? 

    《辦法》的實施將會給企業帶來以下五個方面的便利: 

    (一)讓失信企業得到關愛。《辦法》第十六條規定,“當事人被列入嚴重違法失信名單滿一年,且符合下列條件的,可以依照本辦法規定向市場監督管理部門申請提前移出”,極大鼓勵企業通過主動糾正失信行為、消除不良社會影響等方式修復信用,建立了有利于自我糾錯、主動自新的社會鼓勵與關愛機制。 

    (二)信用修復程序得到明確。《辦法》第十七條、第十八條從申請、受理、檢查核實、作出決定、停止公示五個環節作出詳細規定,體現了三個特點:一是規范了信用主體的申請材料。二是規范了實施主體的操作過程。三是規范了信用修復的結果確認。 

    (三)信用修復、撤銷有了標準。《辦法》圍繞失信行為是否可修復,修復決定是否可撤銷作了詳細規定。一是區分了失信行為本身的危害程度。《辦法》第十六條規定,依照法律、行政法規規定,實施相應管理措施期限尚未屆滿的,不得申請提前移出,劃出信用修復的“禁區”。二是區分了被撤銷修復行為發生原因。《辦法》第二十條規定,申請移出的當事人故意隱瞞真實情況、提供虛假資料,情節嚴重的,由市場監督管理部門撤銷移出決定,恢復列入狀態。公示期重新計算。 

    (四)監管部門服務水平得到提升。《辦法》第三條規定,嚴違名單管理工作均由縣級以上地方市場監督管理部門負責,極大方便了企業辦理“列嚴”移出、信用修復等業務,提升了市場監督管理部門的服務水平。我省結合黨史學習教育和“我為群眾辦實事”實踐活動要求,在企業信用修復上大膽創新,實現了列嚴移出網上辦,極大的方便了企業。 

    (五)列入情形實現了過罰相當。目前被列入嚴違名單的企業大部分是未按規定報送年報等輕微的違法失信行為,違背了設立嚴違名單的初衷。新《辦法》刪除了列入經營異常名錄滿3年“列嚴”的情形,并規定將違反法律、行政法規,性質惡劣、情節嚴重、社會危害較大,受到市場監督管理部門較重行政處罰的當事人列入嚴違名單,實現了“過罰相當”。 

    2.新版辦法建立了信用修復制度。這項制度改革,會對經濟社會發展帶來怎樣的影響?  

    為鼓勵違法失信當事人主動糾錯、重塑信用,激發市場主體活力,《辦法》明確了申請提前移出(信用修復)嚴重違法失信名單的條件和程序,既“嚴格有效”,體現對當事人有效懲戒,又“留有余地”,給予當事人重塑信用、改過自新的機會。  一是“嚴格有效”。《辦法》明確市場監管部門應將嚴重違法失信名單信息部門共享,實施聯合懲戒。按照黨中央、國務院文件精神,規定懲戒措施,如在審查行政許可、資質、資格、委托承擔政府采購項目、工程招投標時將被列入嚴重違法失信名單作為重要考量因素,抓住了涉事主體“不怕挨罰就怕公示和聯合懲戒”的心理,極大提升了市場監管部門的行政權威,切實提升了信用監管效能。  二是“留有余地”。當事人被列入嚴重違法失信名單滿一年,只要滿足條件即可“申請提前移出”,無法提前移出而等待自然移出的時限也從原來的5年縮短至“滿3年后即可由市場監督管理部門移出”并停止公示和懲戒措施,為列入嚴重違法失信名單的主體創新信用修復渠道,進一步督促其自我糾錯,誠信經營,在加強事中事后監管、去蕪存菁的同時,優化了營商環境,保障了民生和就業穩定,維護了市場經濟的平穩運行。

    3.哪些列入嚴重違法失信名單當事人可以申請信用修復? 

    《辦法》規定:當事人被列入嚴重違法失信名單滿一年,且符合下列條件的,可以依照本辦法規定向市場監督管理部門申請提前移出:(一)已經自覺履行行政處罰決定中規定的義務;(二)已經主動消除危害后果和不良影響;(三)未再受到市場監督管理部門較重行政處罰。需要注意的是。依照法律、行政法規規定,實施相應管理措施期限尚未屆滿的,不得申請提前移出。 

    4.嚴重違法失信名單的列入標準和程序是什么? 

    為避免過罰不當、小過重罰和失信懲戒措施濫用,《辦法》第二條明確規定了列入標準:當事人違反法律、行政法規,性質惡劣、情節嚴重、社會危害較大,受到市場監管部門較重行政處罰的,市場監管部門依照本辦法規定列入嚴重違法失信名單。其中,較重行政處罰的設定參考《行政處罰法》規定的可以申請聽證的行政處罰類型,主要包括按照從重處罰原則處以罰款、吊銷許可證件、限制開展生產經營活動等行政處罰。同時,《辦法》第十二條規定列入嚴重違法失信名單時還應當綜合考量主觀惡意、違法頻次、持續時間等因素,確屬性質惡劣、情節嚴重、社會危害較大的,方可列入嚴重違法失信名單,確保客觀公正。 

    考慮到列入情形大多數以行政處罰為依據,《辦法》第十三條規定列入嚴重違法失信名單有關告知、聽證、送達、異議處理等程序應當與行政處罰程序一并實施,由執法機構在行政處罰程序中,對是否列入嚴重違法失信名單作出認定。這樣便于執法辦案人員綜合考量當事人主觀惡意、違法頻次、違法持續時間等因素,依法、全面、準確地認定嚴重違法失信名單。同時,為加強對列入嚴重違法失信名單行為的規范和監督,《辦法》第二十二條規定“縣級、設區的市級市場監督管理部門作出列入嚴重違法失信名單決定的,應當報經上一級市場監督管理部門同意”,確保列入決定依法合規、穩妥審慎。

    5.列入嚴重違法失信名單當事人該如何申請信用修復?

    列嚴企業申請提前移出的,應當提交申請書,守信承諾書,已經自覺履行行政處罰決定中規定的義務、已經主動消除危害后果和不良影響的相關材料,說明事實、理由。市場監督管理部門自收到申請之日起二個工作日內作出是否受理的決定,自受理之日起十五個工作日內對申請進行核實,并決定是否予以移出。決定移出的,于三個工作日內停止公示相關信息,并解除相關管理措施。我省已在江西省企業登記網絡服務平臺開通異常名錄、嚴重違法失信移出網上申請通道,目前此通道正按照《辦法》規定進行升級改造,企業到時可通過此通道網上申請辦理,減少辦事成本。 

    6.當事人列入嚴重違法失信名單將面臨哪些不利后果? 

    當事人被列入嚴違名單,將面臨以下不利后果:(一)依據法律、行政法規和黨中央、國務院政策文件,在審查行政許可、資質、資格、委托承擔政府采購項目、工程招投標時作為重要考量因素;(二)列為重點監管對象,提高檢查頻次,依法嚴格監管;(三)不適用告知承諾制;(四)不予授予市場監督管理部門榮譽稱號等表彰獎勵。同時,嚴重違法失信名單信息將與其他有關部門共享,依照法律、行政法規和黨中央、國務院政策文件實施聯合懲戒。


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